Печать

Доверительное управление – это универсальная услуга, предназначенная для инвесторов, не имеющих специальных знаний и достаточного времени, требуемого для мониторинга рынка, но желающих воспользоваться возможностью передать активы в управление профессионалам.

При доверительном управлении Клиент по договору передает управляющему денежные средства или другие активы. Последний осуществляет сделки от своего имени, но в интересах клиента, за что получает вознаграждение в виде части заработанной прибыли и административную комиссию - процент от стоимости активов, находящихся в управлении.

Услуги по доверительному управлению, как правило, оказываются клиентам индивидуально, под личные запросы и инвестиционные цели. Поэтому вложение средств через такой договор обходится дороже, чем покупка паев или других ценных бумаг и производных финансовых инструментов. В договоре об управлении активами прописывается класс инструментов, в которые предполагается инвестировать денежные средства. Таким образом, клиент должен самостоятельно определить приемлемое для портфеля соотношение риска и доходности.

Необходимо помнить, что вложения средств в инструменты фондового рынка являются рискованными инвестициями. При возможности получить доходность, значительно превышающую ставки банковских депозитов, имеется вероятность потерь. Управляющий не гарантирует какой-либо доходности от размещения средств, передаваемых в доверительное управление. Более того, поскольку рыночный риск инвестиций лежит на клиенте, при определенном развитии ситуации на фондовом рынке возможен и отрицательный финансовый результат инвестирования.

Начало работы

Перечень документов, необходимых для заключения Договора доверительного управления, Вы можете найти в Приложении 3 к Договору доверительного управления, размещенному в подразделе Документы. Проверка Клиента и подготовка Договора занимает от одного до трех рабочих дней с момента предоставления документов согласно Перечня. Обращаем Ваше внимание, что при заключении Договора доверительного управления заполнению также подлежат документы из раздела FATCA.

Внимание! Управляющий оставляет за собой право отказать в заключении Договора доверительного управления без объяснения причин отказа.

Документы

Порядок определения инвестиционного профиля (Дата размещения 03.07.2016. Дата вступления в силу 03.07.2016. Актуально по 19.04.2017)

Порядок определения инвестиционного профиля в редакции от 20.04.2017

Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов" (дата размещения 14.09.2016)

Договор доверительного управления (Дата размещения 03.07.2016. Дата вступления в силу 03.07.2016)

Договор доверительного управления (Дата размещения 21.10.2016. Дата вступления в силу 21.10.2016)

Приложение 1 Акт приема-передачи объектов управления

Приложение 2 Методика оценки стоимости объектов упарвления

Приложение 3 Перечень документов

Приложение 4 Активное управление

Приложение 4 Консервативное управление

Приложение 4 Смешанное управление

Приложение 5 Уведомление о рисках (актуально по 20.04.2017)

Приложение 6 Ограничения деятельности

Приложение 7 Проспект доверительного управляющего (актуально по 20.04.2017)

Приложение 8 Порядок возврата

Приложение 9.1 Поручение на отзыв ДС

Приложение 9.2 Поручение на операции с ЦБ

Приложение 9.3 Отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ)

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ) (действует с 02.09.2016)

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ) (действует с 14.10.2016)

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ) (действует с 10.01.2017)

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ) (действует с 18.01.2017)

Приложение 10 Анкета клиента (ФЛ) (действует с 06.02.2017)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ) (действует с 02.09.2016)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ) (действует с 14.10.2016)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ) (действует с 10.01.2017)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ) (действует с 18.01.2017)

Приложение 10.1 Анкета клиента (ЮЛ) (действует с 06.02.2017)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП) (действует с 02.09.2016)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП) (действует с 14.10.2016)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП) (действует с 10.01.2017)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП) (действует с 18.01.2017)

Приложение 10.2 Анкета клиента (ИП) (действует с 06.02.2017)

Приложение 11 Согласие на обработку персональных данных

Приложение 12 ЗАЯВЛЕНИЕ об установлении кодового слова

Приложение 13 Анкета для определения инвестиционного профиля (актуально по 19.04.2017)

Приложение 13 Анкета для определения инвестиционного профиля в редакции от 20.04.2017

Приложение 14 Инвестиционный профиль клиента

Приложение 15 Политика осуществления прав по ценным бумагам

Приложение 16 Меры по недопущению установления приоритета интересов

 

Порядок предоставления клиентам деклараций о рисках" (дата размещения 24.04.2017, дата вступления в силу 20.04.2017)

Приложение к Порядку предоставления клиентам деклараций о рисках

Декларации о рисках Учредителям управления (дата размещения 24.04.2017, дата вступления в силу 20.04.2017)

 

Скачать одним файлом

 

ГлавнаяКлиентамДоверительное управление